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        陽(yáng)光政策
          

        聯(lián)邦制藥反舞弊及投訴舉報管理制度


        第一章  總則

        第一條 為維護公司利益,防范舞弊行為、規范舉報事項管理、降低公司運營(yíng)風(fēng)險,特制定本制度。


        第二章  舞弊的定義

        第二條 本制度所稱(chēng)舞弊,是指公司內、外人員采用欺騙等違法違規手段,謀取個(gè)人不正當利益的行為,包括但不限于以下事項:
           (一)非法使用、貪污、挪用、盜竊、侵占、買(mǎi)賣(mài)公司財產(chǎn);
           (二)管理人員濫用職權,從事違法違規的經(jīng)濟活動(dòng);
           (三)偽造、虛報、隱瞞、刪改會(huì )計記錄、信息文件、業(yè)務(wù)交易事項等;
           (四)泄露公司商業(yè)秘密,違反競業(yè)限制的規定;
           (五)偽造、偷蓋、竊取公章行為;

           (六)其他涉及商業(yè)賄賂的行為,如行賄、受賄;

           (七)其他損害公司經(jīng)濟利益或謀取個(gè)人不正當利益的行為。

         

        第三章 投訴舉報相關(guān)人的權利義務(wù)

        第三條 投訴舉報人應遵守如下規定:

           (一)遵守法律法規及公司相關(guān)規定;

           (二)告知被舉報人的姓名、違法違紀事實(shí)的具體情節和證據,并對投訴舉報內容的真實(shí)性負責;

           (三)不得假借投訴舉報之名從事違法違規犯罪行為;

           (四)通過(guò)公司規定的正常渠道反映問(wèn)題,包括公布的舉報電話(huà)熱線(xiàn)、電子郵件信箱、舉報網(wǎng)站等。

           (五)當需要舉報人配合調查工作時(shí),舉報人應積極配合,不得提供虛假信息,妨礙舉報調查工作。

        第四條 接收及辦理投訴舉報事項的人員,應遵守下列工作準則:

            (一)當面接收投訴舉報的應在能夠保密的場(chǎng)所進(jìn)行,專(zhuān)人接談,無(wú)關(guān)人員不得旁聽(tīng)、詢(xún)問(wèn)或記錄;

            (二)投訴舉報信件的收發(fā)、拆閱、登記、轉辦、保管和面述以及電話(huà)舉報的接待、接聽(tīng)、記錄、錄音等工作,應嚴格遵循保密原則;

            (三)做好對投訴舉報人身份的保密工作,不得向被投訴舉報對象或無(wú)關(guān)人員出示投訴舉報材料、透露辦理的情況或談?wù)撏对V舉報內容;

            (四)不得私自摘抄、復制、扣壓、隱匿或銷(xiāo)毀投訴舉報材料;

            (五)不得刁難、威脅投訴舉報人;

            (六)舉報投訴事項專(zhuān)人負責,專(zhuān)門(mén)管理;

            (七)違反上述規定的人員,公司將追究相應的責任,涉嫌犯罪的,送交司法機關(guān)處理。

        第五條 根據投訴舉報方式,調查人員在調查結束后應選擇適當的方式向投訴舉報人反饋相關(guān)信息。

        第六條 公司各單位的任何部門(mén)和個(gè)人不得干擾和妨礙投訴舉報事項的查處。

         

        第四章 舞弊的處理

        第七條 審計法務(wù)中心負責公司反舞弊工作的開(kāi)展,具體組織執行反舞弊工作,包括組織公司舞弊風(fēng)險評估活動(dòng)、建立維護公布舞弊舉報渠道和流程、受理調查舞弊案件、出具舞弊評估和處理意見(jiàn)報告等。

        第八條 收到舞弊事項和相關(guān)線(xiàn)索后,調查人員應及時(shí)分析評估,初步調查認為情況基本屬實(shí)的,應出具調查方案,按以下原則分別處置:

          (一)一般情況下,對涉及普通員工的舞弊事項,初步評估后知會(huì )相應業(yè)務(wù)模塊總經(jīng)理或相關(guān)負責人,同時(shí)立項調查處理;

          (二)對涉及中級管理人員(包括控股子公司管理層)、高級管理人員或其他重大的舞弊事項,初步評估后報董事會(huì )決定處理;

          (三)對于涉及舞弊事項承辦人員的投訴舉報,交公司領(lǐng)導決定處理;

          (四)特殊情況下,調查人員有權在請示相應管理層后,直接行使獨立調查權;

          (五)其他人員的違紀行為,按照公司有關(guān)處理程序辦理;

        第九條 審計法務(wù)中心經(jīng)批準可自行決定調查小組的組建、調查范圍、覆蓋期間、調查方法等相關(guān)工作,其他部門(mén)和個(gè)人應積極配合,不得干擾。

        第十條 根據調查需要,調查人員有權要求被投訴舉報部門(mén)和人員提供相關(guān)的文件資料,包括會(huì )計憑證、財務(wù)報表等;可要求相關(guān)人員就投訴舉報事項涉及的問(wèn)題做出解釋和說(shuō)明,相關(guān)部門(mén)和人員應當予以配合。

        第十一條 對犯有舞弊行為的員工,調查人員應根據調查結果和處理意見(jiàn),轉交公司相關(guān)部門(mén)按有關(guān)規定處理;行為觸犯刑法的,移送司法機關(guān)依法處理。

        第十二條 經(jīng)調查核實(shí),判定投訴舉報人確因對事實(shí)了解不全而發(fā)生錯告、失實(shí)投訴舉報,其性質(zhì)不屬于主觀(guān)上的惡意誣告或誹謗的,不予追究責任。

        第十三條 經(jīng)調查核實(shí),判定屬于惡意誣告、誹謗的投訴舉報的,根據投訴舉報行為給被投訴舉報人或公司造成影響的嚴重程度,向公司提出處理意見(jiàn)、建議,公司將作出相應處理。

        第十四條 調查結束后,調查人員應出具調查結果、處理意見(jiàn)、補救整改措施、內部控制評估報告等,按照有關(guān)規定上報公司管理層、董事會(huì ),并將舞弊案件報告材料按歸檔工作的規定,及時(shí)立卷歸檔。

         

        第五章 投訴舉報人的保護及獎勵措施

        第十五條 任何人不得以任何借口打擊報復投訴舉報人。

        第十六條 打擊報復投訴舉報人,包括縱容、包庇或收買(mǎi)、指使他人對投訴舉報人及其親屬的人身權益、財產(chǎn)權益等合法權益實(shí)施侵害,公司將追究打擊報復行為人相應的責任,涉嫌犯罪的,送交司法機關(guān)處理;投訴舉報人有權要求打擊報復行為人停止侵害、賠禮道歉、賠償損失,也可直接向法院起訴。

        第十七條 投訴舉報人受到打擊報復時(shí),有權向負責單位或上級主管反映;投訴舉報人的人身安全受到威脅時(shí),有關(guān)部門(mén)應及時(shí)采取保護措施,必要時(shí)應協(xié)同外部相關(guān)機構處理。

        第十八條 投訴舉報人因投訴舉報而受到不公正待遇的,審計法務(wù)中心應在查證屬實(shí)后建議作出處理決定的單位或其上級單位予以糾正。

        第十九條 投訴舉報事項經(jīng)查證屬實(shí),為公司挽回損失的,可對投訴舉報人按如下規定酌情給予表彰、獎勵:

           (一)獎勵對象原則上限于實(shí)名舉報人,對匿名舉報的違法違紀案件和事件線(xiàn)索,在調查處理完畢后能夠確定舉報人真實(shí)身份的,根據規定予以獎勵;

           (二)同一線(xiàn)索被兩個(gè)以上舉報人分別舉報的,獎勵最先舉報人;兩個(gè)或兩個(gè)以上舉報人聯(lián)名舉報同一線(xiàn)索的,按一案進(jìn)行獎勵;

           (三)獎金由調查人員在結案后提議,經(jīng)公司領(lǐng)導核準后發(fā)放;

           (四)舉報人應在接到領(lǐng)獎通知后一個(gè)月內領(lǐng)取舉報獎金,逾期視為放棄領(lǐng)??;

           (五)對違反本制度有關(guān)條款和泄露舉報人信息,騙取舉報獎金的責任人員,依照有關(guān)規定嚴肅處理,構成犯罪的,移交司法機關(guān)追究刑事責任。

        第二十條 在宣傳報道和獎勵舉報有功人員時(shí),除征得投訴舉報人的同意外,不得公開(kāi)投訴舉報人的姓名、聯(lián)系方式或其他任何信息。

         

        第六章 反舞弊工作的監督

        第二十一條 公司董事會(huì )負責反舞弊工作的監督和指導,審計法務(wù)中心定期向董事會(huì )匯報公司反舞弊工作計劃、執行情況、舞弊案件的投訴舉報接收情況、調查結果及處理意見(jiàn),接受董事會(huì )的有關(guān)意見(jiàn)及指示,并書(shū)面記錄妥善保管備查。

        第二十二條 審計法務(wù)中心在制定和執行年度審計計劃時(shí)應充分考慮舞弊風(fēng)險因素的識別、評估,并指導公司反舞弊工作的開(kāi)展。

         

        第七章 舞弊的預防

        第二十三條 公司各級管理層應在其職權范圍內宣貫“友善、盡責、勤奮、高效”的企業(yè)文化,倡導“公平、公正、公開(kāi)”的團隊氛圍,維護良好的內部控制環(huán)境,健全內部控制機制,包括但不限于堅持以身作則,以實(shí)際行動(dòng)帶頭遵守公司的制度規范;組織對風(fēng)險的評估、內控活動(dòng)和反舞弊的培訓活動(dòng);鼓勵員工遵紀守法和從事道德誠信行為;制定、實(shí)施獎懲政策等。

        第二十四條 在高風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵工作崗位,相關(guān)負責人應實(shí)施不相容職責分離等管控措施,配套相應控制辦法,如簽訂自律承諾書(shū);建立登記、交接制度等,對員工進(jìn)行反舞弊培訓和誠信道德教育,并將舞弊風(fēng)險防控作為其工作職責內容的重要組成部分。

        第二十五條 負責具體反舞弊工作的人員應自覺(jué)提高反舞弊的意識和技術(shù)能力水平,主動(dòng)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)展狀況及計劃;與外部相關(guān)機構建立聯(lián)系,定期交流。


        第八章 附則

        第二十六條 本制度自2018年11月1日起執行。

        監督舉報聯(lián)系方式
        • 0760-87133965
        • tults@tul.com.cn
        • 廣東省中山市坦洲鎮嘉聯(lián)路12號
        • 集團審計中心
          馮先生
        聯(lián)邦制藥
        提倡友善盡責,反對虛與委蛇;
        提倡勤奮高效,反對消極懈??;
        提倡共同發(fā)展,反對損人利己;
        提倡廉潔自律,反對貪污腐敗。
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